中華人民共和國國家工商行政管理局令

第101號

《拍賣(mài)監督管理暫行辦法》已經(jīng)國家工商行政管理局局務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現予公布，自2001年3月1日起執行。

 局長(cháng)：王眾孚

二00一年一月十五日

 

第一條 為維護拍賣(mài)秩序，規范拍賣(mài)行為，保護拍賣(mài)活動(dòng)各方當事人的合法權益，根據《中華人民共和國拍賣(mài)法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《拍賣(mài)法》)等法律法規，制定本辦法。

　　第二條 縣級以上工商行政管理機關(guān)依照《拍賣(mài)法》及本辦法對拍賣(mài)企業(yè)及拍賣(mài)活動(dòng)實(shí)施監督管理，主要職責是：

　　(１)依法對拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行登記注冊；

　　(２)監督拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競買(mǎi)人以及其他參與拍賣(mài)活動(dòng)的當事人遵照法律法規及規章的規定參與拍賣(mài)活動(dòng)；

　　(３)查處違法拍賣(mài)行為；

　　(４)法律法規規章規定的其他職責。

　　第三條 設立拍賣(mài)企業(yè)應當按照《拍賣(mài)法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規及規章的規定，經(jīng)有關(guān)部門(mén)審核許可、工商行政管理機關(guān)登記注冊。

　　第四條 拍賣(mài)企業(yè)舉辦拍賣(mài)活動(dòng)，應當于拍賣(mài)日前七天內到拍賣(mài)活動(dòng)所在地工商行政管理局備案，備案內容如下：
　　(１)拍賣(mài)會(huì )名稱(chēng)、時(shí)間、地點(diǎn)；
　　(２)主持拍賣(mài)的拍賣(mài)師資格證復印件；
　　(３)拍賣(mài)公告發(fā)布的日期和媒體、拍賣(mài)標的展示日期；
　　(４)拍賣(mài)標的清單及有關(guān)審批文件復印件；
　　(５)其他材料。
　　拍賣(mài)企業(yè)應當在拍賣(mài)活動(dòng)結束后７天內，將競買(mǎi)人名單、身份證明復印件送拍賣(mài)活動(dòng)所在地工商行政管理局備案。

第五條 拍賣(mài)企業(yè)應當按照《拍賣(mài)法》的規定于拍賣(mài)日７日前發(fā)布拍賣(mài)公告。拍賣(mài)企業(yè)應當在拍賣(mài)前展示拍賣(mài)標的，拍賣(mài)標的的展示時(shí)間不得少于２天。

第六條 工商行政管理機關(guān)可實(shí)施拍賣(mài)現場(chǎng)監管。
　　拍賣(mài)企業(yè)應當在拍賣(mài)現場(chǎng)公布工商行政管理機關(guān)的舉報電話(huà)，并向到場(chǎng)監督人員提供有關(guān)資料及工作條件。

第七條 拍賣(mài)企業(yè)不得有下列行為：
　　(１)拍賣(mài)企業(yè)不得采用財物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭攬業(yè)務(wù)；
　　(２)拍賣(mài)企業(yè)不得利用拍賣(mài)公告或其他方法，對拍賣(mài)標的作引人誤解的虛假宣傳；
　　(３)拍賣(mài)企業(yè)不得捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣(mài)企業(yè)的商業(yè)信譽(yù)；
　　(４)拍賣(mài)企業(yè)不得利用職務(wù)上的便利，以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權利人的商業(yè)秘密；
　　(５)拍賣(mài)企業(yè)及其工作人員不得以競買(mǎi)人的身份參加自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)，或者委托他人代為競買(mǎi)；
　　(６)拍賣(mài)企業(yè)不得在自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)中拍賣(mài)自己的物品或者財產(chǎn)權利；
　　(７)拍賣(mài)企業(yè)不得雇傭非拍賣(mài)師主持拍賣(mài)活動(dòng)；
　　(８)拍賣(mài)企業(yè)不得有其他違反法律法規及規章的行為。

第八條 委托人在拍賣(mài)活動(dòng)中不得參與競買(mǎi)或者委托他人代為競買(mǎi)。

第九條 競買(mǎi)人之間不得有下列惡意串通行為：
　　(１)競買(mǎi)人之間相互約定一致壓低拍賣(mài)應價(jià)；
　　(２)競買(mǎi)人之間相互約定拍賣(mài)應價(jià)；
　　(３)競買(mǎi)人之間相互約定買(mǎi)受人或相互約定排擠其他競買(mǎi)人；
　　(４)其他惡意串通行為。

第十條 競買(mǎi)人與拍賣(mài)企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為：
　　(１)不經(jīng)拍賣(mài)競價(jià)程序處分拍賣(mài)標的；
　　(２)拍賣(mài)企業(yè)違背委托人的保密要求向競買(mǎi)人泄露拍賣(mài)標的保留價(jià)；
　　(３)拍賣(mài)企業(yè)與競買(mǎi)人私下約定成交價(jià)；
　　(４)其他惡意串通行為。

第十一條 拍賣(mài)人、委托人、競買(mǎi)人不得拍賣(mài)國家禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或者財產(chǎn)權利。

第十二條 拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競買(mǎi)人應服從工商行政管理機關(guān)對拍賣(mài)活動(dòng)的監督管理，并按要求如實(shí)提供有關(guān)材料。拍賣(mài)企業(yè)不得以委托人、競買(mǎi)人、買(mǎi)受人要求保密等為由，阻礙監督檢查。

第十三條 工商行政管理機關(guān)要建立健全拍賣(mài)備案制度，應認真審核拍賣(mài)備案材料，對違反法律法規及本辦法規定的應及時(shí)處理。

 

第十四條 違反本辦法第三條規定，未經(jīng)許可登記設立拍賣(mài)企業(yè)，工商行政管理機關(guān)依照《拍賣(mài)法》第六十條規定給予處罰。

 

　　第十五條 拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第四條、第六條規定，工商行政管理機關(guān)視情節輕重予以警告，責令改正，處１００００元以下罰款。

 

第十六條 拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第七條第(３)項規定，工商行政管理機關(guān)予以警告，處１００００元以下罰款。

 

　　第十七條 拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第五條、第七條第(７)項規定，工商行政管理機關(guān)視情節輕重予以警告，處以非法所得額３倍以下的罰款，但最高不超過(guò)３００００元，沒(méi)有非法所得的，處以１００００元以下的罰款。

 

　　第十八條 拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第七條(１)、(２)、(４)項規定，工商行政管理機關(guān)依照《中華人民共和國反不正當競爭法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的規定處罰。拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第七條第(５)、(６)項規定，工商行政管理機關(guān)依照《拍賣(mài)法》的有關(guān)規定處罰。

　　第十九條 拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競買(mǎi)人違反本辦法第八條、第九條、第十條規定，工商行政管理機關(guān)依照《拍賣(mài)法》的有關(guān)規定處罰。
　　拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競買(mǎi)人違反本辦法第十一條規定，工商行政管理機關(guān)依照《投機倒把行政處罰暫行條例施行細則》第十五條規定處罰。

第二十條 工商行政管理機關(guān)工作人員對在執行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競買(mǎi)人、買(mǎi)受人要求保密的內容，應當按保密規定為其保密，造成泄密的，按有關(guān)規定處理。拍賣(mài)企業(yè)認為向工商行政管理機關(guān)報送的材料有保密內容的，應注明“保密”字樣并密封。

 

　　第二十一條 本辦法自２００１年３月１日起執行。