人事部、國內貿易部關(guān)于印發(fā)《拍賣(mài)師執業(yè)資格制度暫行規定》的通知
（1996年12月25日書(shū)人發(fā)〔1996〕130號）
各省、自治區、直轄市人事（人事勞動(dòng)）廳（局）、商委、貿易廳拍賣(mài)業(yè)主管部門(mén)，國務(wù)院各部委、各直屬機構人事（干部）部門(mén)：
為規范拍賣(mài)市場(chǎng)，加強拍賣(mài)企業(yè)管理，提高拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員素質(zhì)，確保拍賣(mài)活動(dòng)依法進(jìn)行，現將《拍賣(mài)師執業(yè)資格制度暫行規定》印發(fā)給你們，請遵照執行。
第一章 總 則
第一條 為加強對拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的執業(yè)準入控制，規范拍賣(mài)市場(chǎng)的管理，提高拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的素質(zhì)和執業(yè)水平，更好地發(fā)揮拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員在拍賣(mài)企業(yè)、拍賣(mài)活動(dòng)中的作用，根據《中華人民共和國拍賣(mài)法》以及職業(yè)資格證書(shū)制度的有關(guān)內容，制定本規定。
第二條 國家對拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員實(shí)行執業(yè)資格制度，納入全國專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員執業(yè)資格制度統一規劃的范圍。
第三條 拍賣(mài)師是指經(jīng)全國統一考試合格，取得拍賣(mài)師執業(yè)資格證書(shū)，并經(jīng)注冊登記的人員。
第四條 中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )負責制定拍賣(mài)師標準、管理辦法，組織編寫(xiě)培訓教材，報國內貿易部、人事部審核后，統一組織培訓、考試、考核、頒發(fā)證書(shū)工作。
國內貿易部負責全國拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員執業(yè)資格制度的組織實(shí)施工作，人事部負責進(jìn)行監督、檢查。
第五條 獲得拍賣(mài)師執業(yè)資格證書(shū)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，方可主持拍賣(mài)活動(dòng)。
第二章 考 試
第六條 拍賣(mài)師執業(yè)資格實(shí)行全國統一大綱、統一命題、統一組織的考試制度。原則上每年舉行一次。
第七條 國內貿易部組織成立“全國拍賣(mài)師執業(yè)資格考試委員會(huì )”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國考試委員會(huì )）。全國考試委員會(huì )負責擬定考試大綱、考試科目、考試試題，送人事部備案。全國考試委員會(huì )下設辦公室，辦公室設在中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )，負責拍賣(mài)師執業(yè)資格考試等具體工作。
第八條 培訓工作必須按照與考試分開(kāi)、自愿參加的原則進(jìn)行。
第九條 凡中華人民共和國公民，遵紀守法并同時(shí)具備下列條件者，可申請參加拍賣(mài)師執業(yè)資格考試：
（一）思想健康，品行端正，具有敬業(yè)精神；
（二）身體狀況良好；
（三）具有高等院校專(zhuān)科以上學(xué)歷和拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)知識；
（四）在拍賣(mài)企業(yè)工作兩年以上；
（五）通過(guò)由國內貿易部組織的拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)人員培訓，并經(jīng)所在拍賣(mài)企業(yè)推薦。
第十條 有下列情形之一者，不得申請參加拍賣(mài)師執業(yè)資格考試：
（一）不具有完全民事行為能力者。
（二）被開(kāi)除公職未滿(mǎn)五年以上者。
（三）因故意犯罪受過(guò)刑事處罰者。
（四）受吊銷(xiāo)拍賣(mài)師執業(yè)資格證書(shū)處罰，自處罰決定之日起至申請報名之日止未滿(mǎn)五年者。
第十一條 申請參加拍賣(mài)師執業(yè)資格考試的人員，應向中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )提交下列資料：
（一）拍賣(mài)師執業(yè)資格考試報名表；
（二）拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)人員培訓證書(shū)及本人學(xué)歷證明。
第十二條 拍賣(mài)師執業(yè)資格考試合格者，經(jīng)全國考試委員會(huì )辦公室考核評議通過(guò)后，由中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )頒發(fā)國內貿易部、人事部用印的拍賣(mài)師執業(yè)資格證書(shū)，該證書(shū)全國范圍內有效。
第三章 注 冊
第十三條 中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )為拍賣(mài)師執業(yè)資格的注冊管理機構。國內貿易部、人事部對拍賣(mài)師執業(yè)資格的注冊和使用情況有檢查、監督的責任。
第十四條 考試合格取得拍賣(mài)師執業(yè)資格的人員，須在三個(gè)月內到中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )申請辦理注冊登記手續。逾期不辦者，當年考試成績(jì)作廢。
第十五條 拍賣(mài)師因正常原因調離原單位，仍繼續從事拍賣(mài)工作者，須在一個(gè)月內到中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )重新辦理注冊登記手續，并更換拍賣(mài)師執業(yè)資格證書(shū)。
第十六條 拍賣(mài)師因正常原因調離原單位，不再從事拍賣(mài)工作者，須在一個(gè)月內到中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )注銷(xiāo)拍賣(mài)師執業(yè)資格，并繳回拍賣(mài)師執業(yè)資格證書(shū)。
第十七條 拍賣(mài)師執業(yè)資格注冊有效期為一年。有效期滿(mǎn)前一個(gè)月，持證者應按規定主動(dòng)到注冊管理機構重新辦理注冊登記手續。
第十八條 拍賣(mài)師執業(yè)資格注冊后，有下列情形之一的，由中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )取銷(xiāo)其注冊，并收回拍賣(mài)師執業(yè)資格證書(shū)；
（一）完全喪失民事行為能力者。
（二）死亡或失蹤者。
（三）受刑事處罰者。
第四章 職 責
第十九條 拍賣(mài)師必須嚴格執行《中華人民共和國拍賣(mài)法》等法律法規，遵守職業(yè)道德規范和行業(yè)管理的各項規定。
第二十條 拍賣(mài)師是拍賣(mài)活動(dòng)的主持人。
第二十一條 拍賣(mài)師只能在一個(gè)拍賣(mài)企業(yè)專(zhuān)職執業(yè)，不得以其拍賣(mài)師的身份在其他拍賣(mài)企業(yè)兼職。
第二十二條 拍賣(mài)師職業(yè)道德標準：
（一）堅持四項基本原則；
（二）恪守公正、客觀(guān)的原則，保持廉潔的工作作風(fēng)。
第二十三條 拍賣(mài)師專(zhuān)業(yè)技術(shù)標準：
（一）具有一定的經(jīng)濟理論水平和豐富的拍賣(mài)專(zhuān)業(yè)理論知識；
（二）具有與拍賣(mài)相關(guān)的其他學(xué)科及商品知識，對拍賣(mài)標的具有相應的鑒定水平和評估能力；
（三）熟悉、掌握、運用《拍賣(mài)法》及其相關(guān)的各種法律和法規；
（四）具有一定的外語(yǔ)水平；
（五）具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗，了解和掌握國內外拍賣(mài)動(dòng)態(tài)。
第二十四條 拍賣(mài)師行為能力標準；
（一）具有自控能力，善于掌握分寸；
（二）具有社交能力，善于協(xié)調人際關(guān)系；
（三）具有組織能力，善于對工作、語(yǔ)言、文字進(jìn)行組織和表達；
（四）具有知識轉化能力，善于將已具備的專(zhuān)業(yè)知識與實(shí)際工作相結合。
第五章 罰 則
第二十五條 拍賣(mài)師有下列情形之一的，由中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )視其情節輕重，給予警告、罰款、暫停執業(yè)、吊銷(xiāo)執業(yè)資格的處分：
（一）在執業(yè)期間，因違反法律法規規定對國家、委托人或競買(mǎi)人所造成的經(jīng)濟損失有直接責任者。
（二）利用執行業(yè)務(wù)之便，索取、收受委托人不正當的酬金或其他財物，或者謀取不正當的利益。
（三）允許他人以本人名義執行業(yè)務(wù)。
（四）同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的拍賣(mài)企業(yè)執行業(yè)務(wù)。
（五）以競買(mǎi)人的身份參與自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)，或者委托他人代為競買(mǎi)。
（六）拍賣(mài)師工作變動(dòng)，未在規定期限到中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )辦理變更或注銷(xiāo)手續。
（七）拍賣(mài)師執業(yè)資格未按規定注冊。
（八）違反法律、法規的其他行為。
第二十六條 拍賣(mài)師在主持拍賣(mài)活動(dòng)時(shí)，必須展示拍賣(mài)師執業(yè)資格證書(shū)，違者不得主持拍賣(mài)活動(dòng)。
第二十七條 在執業(yè)期間，由于拍賣(mài)師自身原因造成拍品成交價(jià)低于底價(jià)的，損失金額應由拍賣(mài)師個(gè)人負責賠償。
第二十八條 對涂改、偽造或以虛假和不正當手段獲取拍賣(mài)師執業(yè)資格證書(shū)的人員，中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )將收回拍賣(mài)師執業(yè)資格證書(shū)，取消其執業(yè)資格，并視情節輕重給予必要的經(jīng)濟處罰。
第六章 附 則
第二十九條 本暫行規定由國內貿易部負責解釋。
第三十條 本暫行規定自1997年1月1日起施行
